（原标题：中银证券旗下营业部合规问题频发，有投顾擅自收受客户交付商业证券被罚没超52万）

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蓝鲸新闻12月6日讯（记者 胡劼）本日，重庆证监局发布一则行政处罚决定书，剑指中银外洋证券股份有限公司（下称“中银证券”）投顾擅自收受客户交付商业证券的造孽行为。

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经查明，2018年7月至2023年7月时辰，谭新华动作中银证券重庆两江新区证券营业部投资参谋人，擅自收受李某财交付，使用李某财资金账号为123ｘｘｘｘ73的中银证券账户商业证券。上述时辰，谭新华收取李某财16.99万元。2020年至2023年3月时辰，谭新华擅自收受文某交付，使用文某资金账号为123ｘｘｘｘ75的中银证券账户商业证券。上述时辰，谭新华收取文某4700元。

重庆证监局以为，谭新华动作证券从业东谈主员，擅自收受客户李某财、文某交付商业证券的行为违背2019年《证券法》第一百三十六条第二款对于“证券公司的从业东谈主员不得擅自收受客户交付商业证券”的轨则，组成2019年《证券法》第二百一十条所述造孽行为，决定对谭新华予以申饬，充公造孽所得17.46万元，并处以罚金34.92万元。

需关心的是，近期，中银证券营业部合规处置问题频发。10月22日，浙江证监局通顺公布六条处罚决定，波及中银证券两家营业部及多位关联东谈主员。

经查，2017年1月至2022年5月时辰，中银证券杭州众人中心证券营业部多名职工的嫡系支属证券账户在营业部供客户使用的交游电脑上存在交付下单记载，其中部分职工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交游的行为。该营业部永久未关心该颠倒情形，对交游电脑枯竭灵验管控，对职工行为枯竭灵验监督，反应出营业部合规处置不到位。

字据关联轨则，浙江证监局决定对该营业部罗致责令改正的监督处置门径，对现任持重东谈主丁卓、时任持重东谈主刘向领和涉事职工管晓琳出具警示函。

此外，中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部也因处置不善“吃”警示函。经查九玩游戏中心官网，上述营业部存在以下非法情形：一是指定兼职合规东谈主员代为延迟分支机构持重东谈主职务、代为履职事项未按轨则向我局诠释；二是基金销售业务持重东谈主未得回基金从业履历。对此，浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券营业部和现任持重东谈主孙霞诀别出具警示函。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）